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Դδ֪ ༭admin ʱ䣺2023/02/28

建设银行被罚没约1.99亿元,涉?8项违法违规行?

€€2?7日消息,银保监会今日发布多张罚单,其中九张罚单剑指中?a href=https://finance.sina.com.cn/realstock/company/sh601939/nc.shtml class="keyword" target=_blank data-sudaclick="content_marketkeywords_p">建设银行。据行政处罚信息公开表显示,建设银行因涉及多?8项违法违规行为,被监管没收违法所得并处罚款合?9891.5626万元,其中,总行涉及?.73亿元,分支机构涉及约1.26亿元?/p>

€€具体违法违规行为如下?/strong>

€€€、公司治理和内部控制制度与监¤定不?/p>

€€二€监″现问题屡查屡犯或未充分整?/p>

€€三€向€查组提供企业出具的虚假证明材?/p>

€€四€未按规定及时报送案件信?/p>

€€五€违规发放房地产贷款

€€六€贷款审查严重不尽职,违规办理虚假按揭贷?/p>

€€七€违规发放固定资产贷?/p>

€€八€违规为地方政府融资平台提供融资,后期以流动资金贷款承接前期融资

€€九€信用卡资金违规流入证券公司

€€十€违反产业政策为“两高一剩€企业提供融?/p>

€€十一、小微企业统计数据与事实不符,企业划型不准‘,将大中型企业纳入小微企业统?/p>

€€十二、小微快贷业¤反审慎经营规?/p>

€€十三、违规收取民营企业€小微企业费?/p>

€€十四、违规€贷搭售理财产品

€€十五、精准扶贫小额贷款资金违规归集使?/p>

€€十六、向关系人发放信用贷?/p>

€€十七、违规发放贷款掩盖风?/p>

€€十八、违规变相突破单€法人客户授信额度限制

€€十九、搭桥贷款业′合规

€€二十、流动资金贷款管理违反审慎经营规?/p>

€€二十€、固定资产贷款管理违反审慎经营规?/p>

€€二十二€并购贷款管理违反审慎经营规?/p>

€€二十三€个人贷款管理严重违反审慎经营规?/p>

€€二十四€理财业务风险隔离不符合监管规定

€€二十五€理财业务投资运作不合规

€€二十六€违规€过理财业务实现不良资产虚假出表

€€二十七€违规虚增资?/p>

€€二十八€面向一般个人客户销售的理财产品资金流向不符合规定,违规投资权益类资?/p>

€€二十九€理财产品信息登记不及时,部分产品未登记底层资产

€€三十、理财业务统计数据与事实不符

€€三十€、理财资金投资非标准化€权资产的余额超过监管比例要?/p>

€€三十二€同业投资业务管理违反审慎经营规?/p>

€€三十三€€券投资业务未准确计量风险,个别债券风险加权资产计提比例低于监管要求

€€三十四€串用银行承兑汇票保证金掩盖信用风险

€€三十五€贴现资金违规回流出票人

€€三十六€违规向委托贷款借款人收取手续费

€€三十七€对信用′″常交易行为监控不力导致频繁套?/p>

€€三十八€银行集团并表统€授信管理流于形式

€€除此之外,有多位相关责任人因对上述部分行为负有责任,被监″以警告€罚款等。具体如下:

€€时任建行住房金融与个人信贷部总经理王毅€时任建行住房金融与个人¤部副总经理周刚€时任建行住房金融与个人¤部副总经理孙聚贤、时任建行苏州分行副行长冯宇、时任建行苏州分行副行长朱斌晨€时任建行常熟分行行长黄继军,上述几人均被处以警告€?/p>

€€另外,时任建行常熟分行副行长陈大鹏€时任建行兰溪支行行长黄炜€时任建行兰溪三江支行行长叶浩运,上述三人分别被处以警告,并各处罚款5万元?/p>

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